2016年01月11日

1.6萬美元是如何毀掉一個投資界大佬名聲的

  哪怕你是一個億萬富翁,哪怕你是全世界頂禮膜拜的投資巨星,來路不正的1.6萬美元仍然可能毀掉你辛辛苦苦積累起來的聲譽。

  華爾街最偉大的投資者之一彼得·林奇(PeterLynch)看上去似乎晚節不保,因為從1999年到2004年,他累計收受了證券經紀商價值1.5948萬美元的門票,現在,這個行為讓他的名聲受到了很大傷害。

  這得感謝美國證券交易委員會(SEC)歷時三年持之以恒的調查。

  美國證交會(以下簡稱“SEC”)3月5日披露,全球最大的共同基金公司富達投資(FidelityInvestments)已就一項總額逾160萬美元的受賄案與監管部門達成和解,富達同意支付800萬美元的罰款。而富達投資副總裁彼得·林奇則同意按照證監會的要求退回這1.5948萬美元(門票價值)支付4138美元的利息。

  3月14日,富達投資給本報發來的正式回復顯示:“被SEC點名的13名員工,全都已經不再擔任和客戶直接接觸的交易員職位,他們中的大部分也已經離開了富達。”

  此前,有傳聞彼得·林奇將辭去富達投資副總裁職務,不過彼得·林奇的發言人道·貝利(DougBailey)在3月14日早上向本報表示:“彼得·林奇仍然留任,一切都沒有改變。彼得仍然為富達基金提供投資建議,并將繼續他的慈善事業。”

  3000萬捐贈和1.6萬的小便宜

  彼得·林奇的發言人道·貝利對本報記者說:“彼得只是按SEC的要求退回了那些入場券的錢:1.6萬美元。證監會沒有對彼得處以任何罰款,或是任何形式上的懲罰。”

  美國證監會甚至沒有要求彼得·林奇對這件事做任何的表態,不必承認也不必否認。

  “彼得·林奇連續6年來,每年對慈善事業的捐款都有500萬美元。事實上,還不止。”道·貝利說,“6年加起來就是3000多萬。”

  彼得·林奇出生于1944年,1968年畢業于賓夕法尼亞大學沃頓商學院,取得MBA學位。

  根據SEC的檔案,彼得·林奇從1969年開始就在富達管理研究公司成為研究員。在1977年和1990年間擔任富達投資麥哲倫基金的基金經理。

  在這最為著名的13年間,彼得·林奇管理的麥哲倫基金13年平均復利報酬率達29%。麥哲倫基金的管理資產由2000萬美元成長至140億美元,基金投資人超過100萬人,成為全球最大也最賺錢的共同基金。

  也是這13年,奠定了彼得·林奇作為華爾街最偉大投資者的地位。

  “一般的共同基金經理是按照幾年綜合的收益拿取獎金的,如果不考慮累計獎金,從單一年份里提取的收入比例只占總收入的很小一部分。比如我們基金的分紅比例就為1.5%左右。”美國AmericanCentury的共同基金經理鄒飛對本報記者說。

  作為曾經的華爾街受聘年薪最高的基金經理,彼得·林奇的收入并未對外公開,不過他毫無疑問是一位億萬富豪。

  “彼得·林奇擁有的錢超過絕大多數人的想象。”全球波士頓雜志的記者Michael Paulson評論。

  不過,這并不等于說大富豪彼得·林奇沒有貪小便宜的心理,因為他現在也承認,明知道這些門票是經紀公司免費送的,而他還是向下屬索票,這是不對的行為。

  下屬做了替罪羊

  SEC的公告說,在1999年到2004年10月期間,彼得·林奇通過富達股票交易廳的兩名交易員RobertBurns和JeffreyHarris索取和接受了61張門票,其中包括12張音樂會、體育賽事和劇幕的入場券。根據證監會的報告,這些門票的總價值為1.5948萬美元。證監會同樣發現彼得·林奇收受的其他項目門票中,包括11張愛爾蘭搖滾樂隊U2演唱會門票,14張1999年在加州伯克利和馬薩諸塞舉辦的萊德杯高爾夫錦標賽,以及至少6張2004年在密歇根州舉辦的萊德杯高爾夫錦標賽。

  林奇的發言人道·貝利對記者說:“彼得的這些門票多數是為朋友、工作伙伴和家人準備的,他自己很少使用。”

  “彼得·林奇從JeffreyHarris手中接受了桑塔納音樂會的數張入場券,而后者是從和富達有交易往來的一個經紀公司那里索取來的。美國證監會調查人員隨后發現,彼得·林奇知道這些入場券是從富達有業務或者想要跟富達開展業務的經紀公司那里得來的。由于彼得·林奇要求下屬向經紀公司索取門票,導致RobertBurns和JeffreyHarris違反了投資銀行法。”SEC披露。

  彼得·林奇也說:“在請求富達股票交易廳的交易員偶爾幫我訂票的過程中,我從來沒有做任何不對的事。我也對索票這件事表示遺憾。”

  “如果上層領導從跟經紀商打交道的交易員那里索取門票,這就等于給交易員發出了一個信號即這樣的失范行為是可以被容忍的,破壞公正的文化。”美國證監會負責調查此事的WalterRicciardi說。

  SEC在聲明中指出,由于員工收受禮物,與外部經紀商“關系曖昧”,富達選擇證券經紀商時,無法取得“最有利的交易條件”,即為基金持有人謀求利益最大化的交易。

  SEC調查部副主任里奇亞迪在聲明中稱:“富達的股票交易部門在選擇證券經紀商時,不得不讓人三分,因為已經收受了禮物和奢侈的款待。”但是SEC亦表示富達和彼得·林奇此次的行為沒有損害到基金持有人的經濟利益。

  雖然正如道·貝利向本報記者證實的那樣,彼得·林奇17年前就已經不在交易大廳工作了,他也不知道究竟是哪些經紀公司在為他提供高端社交娛樂場所的入場券,但是他的下屬卻不得不為此付出代價,RobertBurns和JeffreyHarris還是因此而終結了交易員生涯。